Помощник бухгалтера

Выявление (предупреждение) фактов возможного нарушения законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР), внутренних правил и процедур компании, устранение выявленных нарушений.
Разработка и последующее внесение изменений и дополнений в правила специального внутреннего контроля и программы его осуществления, разработка внутреених документов Орнанизации.
Осуществление функций по контролю за соблюдением компанией требований законодательства РФ о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторовна рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР).
Осуществление специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма..

Ведение регистров внутреннего учета в программе 1С:Бухгалтерия 7.7, составление балансов по клиентам, находящихся на доверительном управлении.
Взаимодействие с клиентами в части подписания документов, в том числе договоров брокерского обслуживания и доверительного управления, формирование и предоставление Брокерам и Депозитариям пакетов документов для открытия счетов по клиентам.
Формирование клиентских отчетов по брокерским договорам и договорам доверительного управления, составление актов сверки.
Подготовка «квартального отчета профессионального участника Рынка Ценных Бумаг» для ФСФР.

Ведение учета сделок купли-продажи ценных бумаг в программе 1С:Бухгалтерия, работа с клиентами, осуществление документооборота, составление ежемесячных, ежеквартальных отчетов о движении ценных бумаг и денежных средств, отчетов для предоставления в Федеральную службу по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе

Ведение учета движения ценных бумаг в депозитарном отделе: оказание услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, формирование выписок о состоянии счета депо, ведение учета регистров счетов депо, выпусков ценных бумаг, поручений, операций с ценными бумагами.